我国证券案件调查周期明显缩短

一是做出行政处罚的数量和力度都比去年有所增加。到今年10月末，共做出43项行政处罚决定和23项市场禁入决定。对34家机构进行了行政处罚，其中17家是上市公司、7家会计师事务所、4家期货公司和6家证券公司。对机构没收违法所得15317.06万元，罚款14665.96万元；对202人给予警告处罚，对198人给予罚款13567.76万元，没收违法所得12879.42万元，吊销13人的证券从业资格证书，取消2人基金从业资格，对45人实施了市场禁入，其中16人被实施终身市场禁入。

这些统计数比2007年有较大幅度的增长。截至2008年10月末，证监会做出行政处罚决定和市场禁入决定的数量为66件，已经超过去年全年54件的数量，说明证监会的执法力度在不断加大。

二是认定处罚了一批大案要案，起到较好的警示教育作用。最近证监会对某投资咨询机构法定代表人利用公开荐股实施市场操纵的行为进行查处，对责任人没收违法所得，并罚款上亿元，这是迄今为止证监会对自然人最大金额的单笔处罚。近期在完成有关送达工作后，证监会将对外正式做出披露。此前的5月份，证监会还首次对中央直属企业做出处罚，对大唐电信违规信息披露案件做出处理，对主要责任人警告并处以20万元的罚款。今年4月对原上投摩根基金经理唐建和南方基金经理王黎敏的“老鼠仓”行为进行处罚。

三是针对新的违法态势，在处理认定方面有所突破。随着证券市场的发展，证券违法行为出现了一些新的情况，如传统的操纵市场行为靠的是资金优势，而随着市场规模的扩大，这一行为有向其他操纵手段发展的趋势。针对这种情况，证监会对以往违法行为不同的案件进行了突破性的认定，比如利用投资咨询机构的特殊地位和影响操纵市场的行为，运用证券法第77条第1款第4项“以其他手段操纵市场”的兜底性规定进行了认定；再如对唐健和王黎敏的“老鼠仓”交易行为，认定其是金融从业人员的背信行为，并依据基金法的规定进行了处罚。

四是针对重大案件，启动快速处理机制，及时认定处罚，有效进行了处罚行为。如中捷股份的大股东占用资金案，在接到案件审理后，仅用1个月就完成了对中捷股份的审理、告知、听证、送达等行政处罚程序，有力地维护市场秩序，对市场参与各方投资者进行了生动的教育。

五是案件处理的社会效果有所提高。今年以来，证监会以案件处理中发现的现行法律法规中的问题和积累的案件素材为基础，积极推动立法修改工作，如积极推动并配合全国人大法工委刑法室，对刑法修正案（七）中有关对金融从业人员背信行为的界定和法律规则方面的问题展开调研，推动这方面立法工作；加强与司法机关的配合，对新型案件的认定问题，如其中的证据规则、证明标准、信息披露责任人的认定等方面，共同研究，推动这方面的工作。

上述负责人指出，证监会在加大行政执法力度的同时，对于涉嫌犯罪的案件还积极移送公安机关处理。为进一步加大打击违法犯罪力度，保护投资人利益，日前公安部会同证监会在上海召开了“证券犯罪重点案件侦办工作部署会议”，针对当前内幕交易、操纵证券市场、背信损害上市公司利益以及非法经营证券业务等证券违法犯罪较为突出的情况，部署涉案地公安机关对今年移送的11起市场关注度高、社会危害性大、涉及范围广、典型示范强的重点案件开展集中打击行动。

该负责人最后表示，今后证监会还将积极配合公安部门的行动，努力协同作战，有效打击证券违法犯罪活动，切实维护证券市场秩序。随着案件进展，证监会将陆续发布有关案件的进展情况。

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